信澳新財富混合 (003655): 信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)
原標題:信澳新財富混合 : 信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新) 信澳新財富靈活配置混合型證券投資 基金招募說明書（更新） 基金管理人：信達澳亞基金管理有限公司 基金托管人：招商銀行股份有限公司 二〇二四年八月 重要提示 信達澳銀新財富靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會 2015年 9月 21日證監(jiān)許可【2015】092號文準予注冊募集。根據(jù)有關規(guī)定，本基金合同于 2016年 11月 10日起正式生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產(chǎn)進行運作管理。2022年 3月 21日，基金管理人公司名稱變更為“信達澳亞基金管理有限公司”。2022年 6月 1日，本基金名稱變更為“信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金”。 基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金的特有風險等。 本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機制以及交易機制等相關的風險。 本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發(fā)債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影 響和損失。 本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中預期風險與預期收益中等的投資品種，其風險收益水平高于貨幣基金和債券型基金，低于股票型基金。投資有風險，投資者認（申）購基金份額時應認真閱讀本招募說明書及基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。 投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按 1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資者按 1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破 1.00元從而遭受損失的風險。 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。 本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。 本次更新的招募說明書主要涉及基金經(jīng)理的變更，并已對相應內(nèi)容做出了更新，相關信息截止日為 2024 年 8月 22日，其余所載內(nèi)容截止日為 2023年 11月20日，所載財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截至 2023年 9月 30日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 目 錄 一、緒言 .......................................................................... 1 二、釋義 .......................................................................... 2 三、基金管理人 .................................................................... 7 四、基金托管人 ................................................................... 25 五、相關服務機構 ................................................................. 32 六、基金的募集 ................................................................... 41 七、基金備案與基金合同的生效 ..................................................... 42 八、基金份額的申購與贖回 ......................................................... 42 九、基金的投資 ................................................................... 53 十、基金的業(yè)績 ................................................................... 65 十一、基金的財產(chǎn) ................................................................. 67 十二、基金資產(chǎn)的估值 ............................................................. 68 十三、基金收益與分配 ............................................................. 75 十四、基金的費用與稅收 ........................................................... 77 十五、基金的會計與審計 ........................................................... 80 十六、基金的信息披露 ............................................................. 81 十七、風險揭示 ................................................................... 88 十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ........................................ 93 十九、基金合同的內(nèi)容摘要 ......................................................... 95 二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 .................................................... 131 二十一、對基金份額持有人的服務 .................................................. 151 二十二、其他應披露事項 .......................................................... 153 二十三、招募說明書的存放及查閱方式............................................... 155 二十四、備查文件 ................................................................ 155 一、緒言 本招募說明書根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。 本招募說明書闡述了信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的投資目標、策略、風險、費率和基金交易等與投資者投資決策有關的必要事項，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。 本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任。 本基金根據(jù)本招募說明書所載資料申請募集。本招募說明書由信達澳亞基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或者授權委托任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。 本基金招募說明書依據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者取得依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、《流動性風險規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務；基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。 二、釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1、基金或本基金：指信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金 2、基金管理人：指信達澳亞基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司 4、基金合同：指《信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 6、招募說明書或本招募說明書：指《信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金份額發(fā)售公告：指《信達澳銀新財富靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議通過，自 2013年 6月 1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2013年 3月 15日頒布、同年 6月 1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 13、《流動性風險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂 14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 17、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織 19、合格境外機構投資者：指符合相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 20、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務 23、銷售機構：指信達澳亞基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構 24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為信達澳亞基金管理有限公司 26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶 28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件， 基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期 29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過 3個月 31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關金融期貨交易所的正常交易日 33、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日 34、T+n日：指自 T日起第 n個工作日(不包含 T日) 35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日 36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 37、《業(yè)務規(guī)則》：指《信達澳亞基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 41、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作 43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10% 45、元：指人民幣元 46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約 47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 51、基金產(chǎn)品資料概要：指《信澳新財富靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站）等媒介 54、不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券、期貨交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，中國人民銀行結算系統(tǒng) 故障、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其他非基金管理人、基金托管人故意造成的意外事故 三、基金管理人 （一） 基金管理人概況 名 稱：信達澳亞基金管理有限公司 住 所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路 2666號中國華潤大廈L1001 辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路2666號中國華潤大廈10層 郵政編碼：518063 成立日期：2006年 6月 5日 批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2006】071號 法定代表人：朱永強 電話：0755-83172666 傳真：0755-83199091 聯(lián)系人：韓宗倞 經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：壹億元人民幣 股本結構：信達證券股份有限公司出資 5400萬元，占公司總股本的 54%；East Topco Limited出資 4600萬元，占公司總股本的 46% 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 ）主要人員情況 1、董事、監(jiān)事、高級管理人員 董事： 祝瑞敏女士，董事長，中國人民大學管理學博士，高級會計師。2007年4月至2012年4月歷任東興證券股份有限公司財務部總經(jīng)理、公司助理總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，2012年4月至2019年4月任中國銀河證券股份有限公司首席財務官，2019（ 二 年4月至2020年11月?lián)?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'@165869');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" target=_blank>信達證券股份有限公司黨委副書記，2019年7月起擔任信達證券股份有限公司董事，自2019年9月起擔任信達證券股份有限公司總經(jīng)理，2019年12月起兼任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）董事長，2020年11月起擔任信達證券股份有限公司黨委書記，2021年4月起兼任信達國際控股有限公司董事會主席、執(zhí)行董事。2020年3月至2022年2月兼任信達澳亞基金管理有限公司法定代表人。 潘廣建先生，副董事長，英國伯明翰大學工商管理碩士，加拿大注冊會計師。 曾任職于德勤會計師事務所稽核部、香港期貨交易所監(jiān)察部，1997年起歷任山一證券分析員、香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會助理經(jīng)理、香港強制性公積金計劃管理局經(jīng)理、景順亞洲業(yè)務發(fā)展經(jīng)理、景順長城基金管理公司財務總監(jiān)、AXA國衛(wèi)市場部助理總經(jīng)理、銀聯(lián)信托有限公司市場及產(chǎn)品部主管。2007年5月起任首域投資（香港）有限公司中國業(yè)務開發(fā)董事并于同年兼任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）監(jiān)事至2016年5月13日，2016年5月14日起任公司董事，2019年12月起任公司副董事長。 朱永強先生，董事，浙江大學工學碩士，長江商學院高級管理人員工商管理碩士。2004年12月至2010年1月歷任華泰聯(lián)合證券有限責任公司總裁助理、副總裁，2010年1月至2012年11月任中信證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展管理委員會董事總經(jīng)理，2012年11月至2016年10月任中國銀河證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務線業(yè)務總監(jiān)，兼任經(jīng)紀管理總部總經(jīng)理。2016年10月至2019年10月任前海開源基金管理有限公司執(zhí)行董事長兼首席執(zhí)行官。2019年12月5日起任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）董事，2019年12月31日起任公司總經(jīng)理，2020年8月起至2023年1月13日兼任公司首席信息官，2022年3月起兼任公司法定代表人，2022年12月起兼任公司財務負責人。 李泉先生，董事，國防科工委指揮技術學院計算機應用專業(yè)，自1996年起歷任招商銀行深圳分行公司銀行部業(yè)務經(jīng)理，中信銀行信用卡中心市場部副總經(jīng)理，國信證券香港證券與期貨經(jīng)紀有限公司總裁，國京香港證券與期貨有限公司總裁，天風國際證券集團副總裁。2021年6月起任香港新星資本有限公司董事。2021年11月起兼任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）董事。 宋若冰先生，獨立董事，北京商學院經(jīng)濟法法學學士，自1993年起歷任北京城建集團二公司職員，華聯(lián)經(jīng)濟律師事務所、北京市高朋律師事務所、北京市正見永申律師事務所實習律師、律師，自2005年2月起至今任北京市德鴻律師事務所律師、高級合伙人。2021年11月起兼任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）獨立董事。 楊棉之先生，獨立董事，中國人民大學管理學博士，北京科技大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師。財政部全國會計（學術類）領軍人才，教育部高等學校會計類專業(yè)教學指導委員會委員，中國會計學會財務管理專業(yè)委員會委員，曾兼任國元證券、海螺水泥、徽商銀行等上市公司獨立董事。2021年11月起兼任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）獨立董事。 屈文洲先生，獨立董事，廈門大學金融學博士，清華大學經(jīng)濟管理學院博士后，自1995年8月起歷任廈門建發(fā)信托投資公司投資部經(jīng)理，中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處借調，深圳證券交易所綜合研究所研究員。自2005年起任廈門大學管理學院教授、博士生導師。2021年11月起兼任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）獨立董事。 執(zhí)行監(jiān)事： 韓冰女士，清華大學經(jīng)濟管理學院工商管理碩士，現(xiàn)任公司行政總監(jiān)。20年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。2001年4月至2014年9月任職世紀證券有限責任公司，任職人力資源部負責人職務。2015年4月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），任行政總監(jiān)，自2020年11月起兼任公司職工監(jiān)事。 高級管理人員： 朱永強先生，公司法定代表人、總經(jīng)理兼財務負責人，浙江大學工學碩士，長江商學院高級管理人員工商管理碩士,具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2004年12月至2010年1月歷任華泰聯(lián)合證券有限責任公司總裁助理、副總裁，2010年1月至2012年11月任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理，2012年11月至2016年10月任中國銀河證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務線業(yè)務總監(jiān)，兼任經(jīng)紀管理總部總經(jīng)理。2016年10月至2019年10月任前海開源基金管理有限公司執(zhí)行董事長兼首席執(zhí)行官。2019年12月5日起任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）董事，2019年12月31日起任公司總經(jīng)理，2020年8 月起至2023年1月13日兼任公司首席信息官，2022年3月起兼任公司法定代表人，2022年12月起兼任公司財務負責人。 馮明遠先生，副總經(jīng)理兼聯(lián)席投資總監(jiān)，浙江大學計算機科學與技術專業(yè)碩士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2010年9月至2013年12月，就職于平安證券綜合研究所，任行業(yè)研究員，2014年1月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、權益投資總部總監(jiān)、聯(lián)席投資總監(jiān)，2021年6月起任公司副總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān)兼權益投資總部總監(jiān)。 王建華先生，副總經(jīng)理兼聯(lián)席投資總監(jiān)，復旦大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學碩士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2009年9月至2012年7月任交通銀行股份有限公司總行管培生；2012年8月至2015年4月歷任交通銀行蘇州分行投資銀行部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2015年4月至2019年6月任交通銀行資管業(yè)務中心結構融資部、資本市場部總經(jīng)理；2019年6月至2020年1月任交通銀行理財有限責任公司權益投資部、研究部總經(jīng)理。2021年3月起任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）副總經(jīng)理兼聯(lián)席投資總監(jiān)。 魏慶孔先生，副總經(jīng)理兼首席市場官，蘭州大學本科學歷，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。1994年7月至1997年11月任蘭州金屬交易市場信息員；1997年11月至1998年8月任職國泰證券蘭州營業(yè)部；1998年8月至2009年12月歷任國泰君安證券蘭州東崗西路營業(yè)部、國泰君安證券甘肅分公司；2010年1月至2017年4月歷任中國銀河證券營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、重慶分公司總經(jīng)理；2017年至2020年1月任前海開源基金機構事業(yè)部總經(jīng)理。2020年2月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），任首席市場官，2021年11月起任公司副總經(jīng)理兼首席市場官。 于鵬先生，副總經(jīng)理，中國人民大學經(jīng)濟學學士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。歷任中國建設銀行總行信托投資公司證券總部駐武漢證券交易中心交易員、計劃財務部會計、深圳證券營業(yè)部計劃財務部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國信達信托投資公司北京證券營業(yè)部總經(jīng)理助理兼計財部經(jīng)理；宏源證券股份有限公司北京營業(yè)部副總經(jīng)理、機構管理總部業(yè)務監(jiān)控部經(jīng)理兼清算中心經(jīng)理、資金財務總部副總經(jīng)理、資金管理總部總經(jīng)理兼客戶資金存管中心總經(jīng)理等職務。 2005年10月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），歷任財務總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼財務總監(jiān)，2012年11月起任公司副總經(jīng)理，2015年6月起兼任北京分公司負責人，2019年12月起兼任信達新興財富（北京）資產(chǎn)管理有限公司法定代表人。 黃暉女士，督察長，中南財經(jīng)大學經(jīng)濟學學士，加拿大Concordia University經(jīng)濟學碩士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。1999年5月-2005年8月歷任大成基金管理有限公司研究部分析師、市場部副總監(jiān)、規(guī)劃發(fā)展部副總監(jiān)、機構理財部總監(jiān)等職務。2000-2001年參與英國政府“中國金融人才培訓計劃”（FIST項目），任職于東方匯理證券公司（倫敦）。2005年8月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），任督察長兼董事會秘書，2019年4月30日起至2023年1月13日任公司副總經(jīng)理兼董事會秘書，2023年1月13日起任督察長兼董事會秘書，2023年12月15日起離任董事會秘書。 徐偉文先生，首席信息官，湖南大學工業(yè)自動化專業(yè)學士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。1993年7月至1995年8月任《證券時報》證券信息數(shù)據(jù)庫工程師；1995年9月至1998年9月任職湘財證券公司經(jīng)紀業(yè)務總部交易監(jiān)控組主管；1999年1月至2004年8月歷任廣發(fā)證券深圳營業(yè)部電腦部經(jīng)理、總部稽核部業(yè)務主管、IT審計主管；2004年8月至2008年9月任景順長城基金管理有限公司法律稽核部稽核經(jīng)理。2008年9月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），歷任交易部經(jīng)理、運營總監(jiān)、首席信息官，2020年8月起至2023年1月13日任公司督察長，2023年1月13日起任公司首席信息官。 魯力先生，副總經(jīng)理，英國赫瑞瓦特大學精算學專業(yè)博士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2006年12月至2015年9月任南方基金管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)部負責人，2015年9月至 2020年2月歷任前海開源基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)、首席產(chǎn)品官、聯(lián)席投資總監(jiān)。2020年2月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），歷任產(chǎn)品創(chuàng)新部總監(jiān)、基礎設施和不動產(chǎn)部總監(jiān)和運營管理總部總監(jiān)，2022年2月起任公司副總經(jīng)理兼智能量化與全球投資部總監(jiān)，2023年3月起不再兼任智能量化與全球投資部總監(jiān)。 李淑彥先生，副總經(jīng)理，北京大學金融學碩士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2012年6月至2013年6月任博時基金管理有限公司研究員，2013年6月至 2014年10月任永贏基金管理有限公司研究員。2015年5月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、權益投資總部副總監(jiān)兼研究咨詢部負責人，2021年11月16日起兼任專戶投資部總監(jiān)，2022年2月起任公司副總經(jīng)理兼專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負責人。 宋加旺先生，副總經(jīng)理，天津大學管理學碩士，具有證券與基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2005年4月至2007年7月任大公國際資信評估有限公司信用分析師，2007年7月至2008年6月任國民信托有限公司高級信托經(jīng)理，2008年6月至2015年6月歷任國泰基金管理有限公司研究員、投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理，2015年9月至2020年10月任建信養(yǎng)老金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理，2020年11月至2022年7月任泰達宏利基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)（固定收益）、基金經(jīng)理。2022年7月加入信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司），2022年11月起任公司副總經(jīng)理。 方敬先生，公司副總經(jīng)理兼董事會秘書，北京航空航天大學管理科學與工程系碩士，具有基金從業(yè)資格、基金業(yè)高級管理人員任職資格。2007年參加工作，先后擔任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司信息技術部數(shù)據(jù)分析師，中國民生銀行股份有限公司私人銀行部高級分析師，中信證券股份有限公司高級產(chǎn)品經(jīng)理，中新融創(chuàng)資本管理有限公司證券投資部部門負責人，中國銀河證券股份有限公司金融產(chǎn)品與同業(yè)部總監(jiān)，前海開源基金管理有限公司專戶業(yè)務部門負責人等職務。2020年8月至2022年 12月任信達澳亞基金管理有限公司（原信達澳銀基金管理有限公司）投資管理部負責人，2022年12月起任公司副總經(jīng)理，2023年12月15日起兼任董事會秘書。 2、本基金基金經(jīng)理 （1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
（2）曾任基金經(jīng)理
3、公司投資審議委員會 （1）公司權益基金投資審議委員會 主席：朱永強，總經(jīng)理 委員： 馮明遠，副總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān)兼權益投資總部總監(jiān) 李淑彥，副總經(jīng)理兼任專戶投資部總監(jiān)及研究咨詢部負責人 方敬，副總經(jīng)理兼董事會秘書，投資管理部負責人 魯力，副總經(jīng)理 王建華，副總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān) 宋加旺，副總經(jīng)理兼任固收投資部總監(jiān) （2）公司固收基金投資審議委員會 主席：朱永強，總經(jīng)理 委員： 宋加旺，副總經(jīng)理兼任固收投資部總監(jiān) 魯力，副總經(jīng)理 王建華，副總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān) 張旻，混合資產(chǎn)投資總監(jiān)、研究與信評部負責人、多元投資部負責人 楊瑩，固收研究部負責人 （3）公司 FOF基金投資審議委員會 主席：朱永強，總經(jīng)理 委員： 王政，首席量化投資官 魯力，副總經(jīng)理 王建華，副總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān) 馮明遠，副總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān)兼權益投資總部總監(jiān) 李淑彥，副總經(jīng)理兼任專戶投資部總監(jiān)及研究咨詢部負責人 王奕蕾，養(yǎng)老投資部負責人 上述人員之間不存在親屬關系。 （三）基金管理人的職責 按照《基金法》，基金管理人必須履行以下職責： 1、 依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2、 辦理基金備案手續(xù)； 3、 對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資； 4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； 5、 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 6、 編制季度報告、中期報告和年度報告； 7、 計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回及轉換價格； 8、 嚴格按照法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務； 9、 依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 10、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料； 11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； 12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。 （四）基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾 1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生： （1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （1）越權或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益； （4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權； （7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易； （9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （11）故意損害基金投資者及其它同業(yè)機構、人員的合法權益； （12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展； （13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分； （15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 （五）基金管理人關于禁止性行為的承諾 本基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動： 1、承銷證券； 2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保； 3、從事承擔無限責任的投資； 4、向其基金管理人、基金托管人出資； 5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動； 6、依照法律法規(guī)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。 （六）基金經(jīng)理的承諾 1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益； 3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； 4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 （七）基金管理人的內(nèi)部控制制度 本基金管理人為加強內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，依據(jù)《證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》等法律法規(guī)，并結合公司實際情況，制定《信達澳亞基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。 公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學完善的內(nèi)部控制制度。 公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。 公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。 1、公司內(nèi)部控制的總體目標 （1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。 （2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。 （3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。 2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則 （1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 （2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 （3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。 （4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。 （5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果。 3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則 （1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。 （2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 （3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。 （4）適時性原則。隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善內(nèi)部控制制度。 4、內(nèi)部控制的基本要素 內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。 （1）控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、 公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內(nèi)容。 （2）公司管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。 （3）健全公司法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和執(zhí)行監(jiān)事的監(jiān)督職能，禁止不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權益。 （4）公司的組織結構體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。公司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。 （5）依據(jù)公司自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線： ①各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內(nèi)承擔責任。 ②建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。 ③公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。 （6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司各級人員具備與其崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。 （7）建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。 （8）建立嚴謹、有效的授權管理制度，授權控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。 ①確保股東會、董事會、執(zhí)行監(jiān)事和管理層充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，保證授權制度的貫徹執(zhí)行。 ②公司各業(yè)務部門、分支機構和各級人員在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責。 ③公司重大業(yè)務的授權采取書面形式，明確授權書的授權內(nèi)容和時效。 ④公司適當授權，建立授權評價和反饋機制，包括已獲授權的部門和人員的反饋和評價，對已不適用的授權及時修改或取消授權。 （9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間和其他委托資產(chǎn)，實行獨立運作，分別核算。 （10）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務部門和崗位進行物理隔離。 （11）制訂切實有效的緊急應變措施，建立危機處理機制和程序。 （12）維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。 （13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。公司定期評價內(nèi)部控制的有效性，并根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規(guī)等情況進行適時改進。 5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 （1）公司自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。 （2）研究業(yè)務控制主要內(nèi)容包括： ①研究工作保持獨立、客觀。 ②建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。 ③建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。 ④建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。 ⑤建立研究報告質量評價體系。 （3）投資決策業(yè)務控制主要內(nèi)容包括： ①嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。 ②健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策。 ③投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄。 ④建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策。 ⑤建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效歸屬分析等內(nèi)容。 （4）基金交易業(yè)務控制主要內(nèi)容包括： ①基金交易實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。 ②建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施。 ③交易管理部門審核投資指令，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。 ④公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。 ⑤建立完善的交易記錄制度，及時核對并存檔保管每日投資組合列表等。 ⑥建立科學的交易績效評價體系。 根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易的流程和規(guī)則。 （5）建立嚴格有效的制度，防止不正當關聯(lián)交易損害基金份額持有人利益。 基金投資涉及關聯(lián)交易的，在相關投資研究報告中特別說明，并報公司投資審議委員會審議批準。 （6）公司在審慎經(jīng)營和合法規(guī)范的基礎上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務的法律性質、操作程序、經(jīng)濟后果等，嚴格控制金融新品種、新業(yè)務的法律風險和運行風險。 （7）建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣告宣傳、銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準則，嚴格獎懲措施。 （8）制定詳細的注冊登記工作流程，建立注冊登記電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對、備份制度，建立客戶資料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。 （10）公司設置專門部門及高級管理人員負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發(fā)布。 （11）加強對公司及基金信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關人員的責任。 （12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容。 （13）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。 信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料；在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性，信息技術系統(tǒng)投入運行前，經(jīng)過業(yè)務、運營等部門的聯(lián)合驗收。 （14）通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。 （15）計算機機房、設備、網(wǎng)絡等硬件要求符合有關標準，設備運行和維護整個過程實施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術維護等方面的職責。 （16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作。用戶使用的密碼口令定期更換，不得向他人透露。數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。 （17）對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權修改程序，并堅持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。 建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長期保存。 （18）信息技術系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施，進行排除故障、災難恢復的演習，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。 （19）依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證券投資基金會計核算辦法》、《企業(yè)財務通則》等國家有關法律、法規(guī)制訂基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。 （20）明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，禁止需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程。 （21）以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立?；饡嫼怂闩c公司會計核算相互獨立。 （22）采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉。 ①建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟業(yè)務，明確經(jīng)濟責任。 ②建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。 ③建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產(chǎn)生。 （23）采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值。 （24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。 （25）建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。 （26）制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門妥善保管密押、業(yè)務用章、支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。 （27）嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作管理辦法，自覺遵守國家財稅制度和財經(jīng)紀律。 （28）公司設立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準。 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。 （29）公司設立監(jiān)察稽核部門，對公司管理層負責，開展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權威性。 （30）明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀律。 （31）強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。 （32）公司董事會和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。 6、基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明 （1）本公司承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確。 （2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概況 1、基本情況 名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”） 設立日期：1987年4月8日 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 注冊資本：252.20億元 法定代表人：繆建民 行長：王良 資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號 電話：0755-83077987 傳真：0755-83195201 資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍 2、發(fā)展概況 招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內(nèi)第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截至2023年9月30日，本集團總資產(chǎn)106,680.09億元人民幣，高級法下資本充足率17.38%，權重法下資本充足率14.48%。 2002年 8月，招商銀行成立基金托管部；2005年 8月，經(jīng)報中國證監(jiān)會同意，更名為資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設基金券商團隊、銀保信托團隊、養(yǎng)老金團隊、業(yè)務管理團隊、產(chǎn)品研發(fā)團隊、風險管理團隊、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團隊、項目支持團隊、運營管理團隊、基金外包業(yè)務團隊 10個職能團隊，現(xiàn)有員工 204人。2002年 11月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準獲得證券投資基金托管業(yè)務資格，成為國內(nèi)第一家獲得該項業(yè)務資格上市銀行；2003年 4月，正式辦理基金托管業(yè)務。招商銀行作為 托管業(yè)務資質最全的商業(yè)銀行，擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管（QFII）、合格境內(nèi)機構投資者托管（QDII）、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業(yè)年金基金托管、存托憑證試點存托人等業(yè)務資格。 招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核心價值，獨創(chuàng)“6S托管銀行”品牌體系，以“保護您的業(yè)務、保護您的財富”為歷史使命，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務綜合系統(tǒng)和“6心”托管服務標準，首家發(fā)布私募基金績效分析報告，開辦國內(nèi)首個托管銀行網(wǎng)站，推出國內(nèi)首個托管大數(shù)據(jù)平臺，成功托管國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只 FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金 T+1到賬、第一只境外銀行 QDII基金、第一只紅利 ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單 TOT保管，實現(xiàn)從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業(yè)認可。 招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,四度蟬聯(lián)獲《財資》“中國最佳托管專業(yè)銀行”。2016年 6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內(nèi)唯一獲得該獎項的托管銀行；“托管通”獲得國內(nèi)《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”；7月榮膺 2016年中國資產(chǎn)管理“金貝獎”“最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年 6月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”；“全功能網(wǎng)上托管銀行 2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”；8月榮膺國際財經(jīng)權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”。 2018年 1月招商銀行榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項；同月，招商銀行托管大數(shù)據(jù)平臺風險管理系統(tǒng)榮獲 2016-2017年度銀監(jiān)會系統(tǒng)“金點子”方案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；3月榮膺公募基金 20年“最佳基金托管銀行”獎；5月榮膺國際財經(jīng)權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；12月榮膺 2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019年 3月招商銀行榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中國最佳養(yǎng)老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎；12月榮獲 2019東方財富風云榜“2019年度最佳托管銀行” 獎。2020年 1月，榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政外包機構”三項大獎；10月榮獲《中國基金報》“2019年度最佳基金托管銀行”獎。2021年 1月，榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項；1月榮獲 2020東方財富風云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎項；2021年 10月，榮獲國新投資有限公司“2021年度優(yōu)秀托管銀行獎”和《證券時報》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2021年 12月，榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年 1月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構、估值業(yè)務杰出機構”；9月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”三項大獎；12月榮獲《證券時報》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2023年 1月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構獎”、銀行間市場清算所股份有限公司“2022年度優(yōu)秀托管機構獎”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場托管業(yè)務市場創(chuàng)新獎”三項大獎；2023年 4月，榮獲《中國基金報》第二屆中國基金業(yè)創(chuàng)新英華獎“托管創(chuàng)新獎”。2023年 9月，榮獲《中國基金報》中國基金業(yè)英華獎“公募基金 25年基金托管示范銀行（全國性股份行）”。 （二）主要人員情況 繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事，2020年 9月起擔任本行董事、董事長。 中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保險 集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保險有限責任公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。 王良先生，1965年 12月出生，本行執(zhí)行董事、黨委書記、行長。中國人民大學碩士研究生學歷，高級經(jīng)濟師。1995年 6月加入本行北京分行，自 2001年 10月起歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長，2012年 6月任本行行長助理兼 任北京分行行長，2013年 11月不再兼任本行北京分行行長，2015年 1月任本行副行長，2016年 11月至 2019年 4月兼任本行董事會秘書，2019年 4月至 2023年 2月兼任本行財務負責人，2021年 8月任本行常務副行長，2021年 8月-2023年 4月兼任本行董事會秘書、公司秘書及香港上市相關事宜之授權代表，2022年 4月 18日起全面主持本行工作，2022年 5月 19日起任本行黨委書記，2022年 6月15日起任本行行長。兼任中國支付清算協(xié)會副會長、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計學會第六屆常務理事。 彭家文先生，本行副行長兼財務負責人、董事會秘書。中南財經(jīng)大學國民經(jīng)濟計劃專業(yè)本科學歷，高級經(jīng)濟師。2001年 9月加入本行，歷任總行計劃財務部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，總行零售綜合管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，總行零售金融總部副總經(jīng)理、副總裁、副總裁兼總行零售信貸部總經(jīng)理，鄭州分行行長，總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理，本行行長助理，2023年 11月起任本行副行長。兼任本行財務負責人、董事會秘書、總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理。 孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年 8月加入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長，具有 20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風險管理、信貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領域有深入的研究和豐富的實務經(jīng)驗。 （三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況 截至 2023年 9月 30日，招商銀行股份有限公司累計托管 1322只證券投資基金。 (四) 托管人的內(nèi)部控制制度 1、 內(nèi)部控制目標 招商銀行確保托管業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅持守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營理念；形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，防范和化解經(jīng)營風險，確保托管業(yè)務的穩(wěn)健運行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行的風險控制制度，確保托管業(yè)務信 程的不斷完善。 2、 內(nèi)部控制組織結構 招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務建立三級內(nèi)部控制及風險防范體系： 一級內(nèi)部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制；總行風險管理部、法律合規(guī)部、審計部獨立對資產(chǎn)托管業(yè)務進行評估監(jiān)督，并提出內(nèi)控提升管理建議。 二級內(nèi)部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設立風險合規(guī)管理相關團隊，負責部門內(nèi)部風險預防和控制，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改情況，并直接向部門總經(jīng)理室報告。 三級內(nèi)部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設置專業(yè)崗位時，遵循內(nèi)控制衡原則，視業(yè)務的風險程度制定相應監(jiān)督制衡機制。 3、 內(nèi)部控制原則 （1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項業(yè)務過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團隊和崗位，并由全部人員參與。 （2）審慎性原則。托管組織體系的構成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。 （3）獨立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評價部門獨立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門。 （4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設計的有效性、內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。內(nèi)部控制設計的有效性是指內(nèi)部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險，且設計的風險應對措施適當。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能夠按照設計要求嚴格有效執(zhí)行。 （5）適應性原則。內(nèi)部控制適應招商銀行托管業(yè)務風險管理的需要，并能夠隨著托管業(yè)務經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行修訂和完善。 （6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務場地隔離，辦公網(wǎng)和業(yè)務網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務網(wǎng)和全行業(yè)務網(wǎng)防火墻策略分離，以達到風險防范的目的。 （7）重要性原則。內(nèi)部控制在實現(xiàn)全面控制的基礎上，關注重要托管業(yè)務重要事項和高風險環(huán)節(jié)。 （8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠實現(xiàn)在托管組織體系、機構設置、權責分配及業(yè)務流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。 4、 內(nèi)部控制措施 （1）完善的制度建設。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)控管理、產(chǎn)品受理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，建立了三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作規(guī)程。制度結構層次清晰、管理要求明確，滿足風險管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管業(yè)務科學化、制度化、規(guī)范化運作。 （2）業(yè)務信息風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實時備份，所有的業(yè)務信息須經(jīng)過嚴格的授權方能進行訪問。 （3）客戶資料風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格保密，除法律法規(guī)和其他有關規(guī)定、監(jiān)管機構及審計要求外，不向任何機構、部門或個人泄露。 （4）信息技術系統(tǒng)風險控制。招商銀行對信息技術系統(tǒng)機房、權限管理實行雙人雙崗雙責，電腦機房 24小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應權限。 業(yè)務網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務網(wǎng)與全行業(yè)務網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務機構實行防火墻保護，對信息技術系統(tǒng)采取兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術系統(tǒng)的安全。 （5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效地進行人力資源管理。 （五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。 在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金管 理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人進行整改，整改的時限應符合法律法規(guī)及基金合同允許的調整期限。基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。 五、相關服務機構 （一）銷售機構及聯(lián)系人 1、直銷機構 名稱：信達澳亞基金管理有限公司 住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路 2666號中國華潤大廈 L1001辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路 2666號中國華潤大廈 10層 法定代表人：朱永強 電話：0755-82858168 傳真：0755-83077038 聯(lián)系人：王潔瑩 公司網(wǎng)址：www.fscinda.com 郵政編碼：518063 （未完）  |